关于对东方汇金期货有限公司采取责令改正措施的决定 东方汇金期货有限公司官网首页登录

吉证监决〔2023〕1号

东方汇金期货有限公司：

经查，你公司存在以下违规行为：

一、公司实际控制人及控股股东占用公司自有资金，至今仍有部分资金未予归还。公司关于自有资金使用方面的财务管理制度不完善，且未有效执行。以上问题反映出你公司的公司治理不健全，内部控制存在较大缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第四十条、第五十六条的规定。

二、公司廉洁从业内部控制制度不完善，对宣传品采购等营销活动未明确具体费用支出标准，也未实施有效监督。违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号）第六条、第八条的规定。

三、向我局提供的《东方汇金期货董监高人员近亲属明细表》不完整，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第一百条第二款的规定。 

根据《期货公司监督管理办法》第一百一十条第一款第（一）项、第（二）项、第（十七）项，《期货交易管理条例》（国务院令第676号 根据2017年3月1日《国务院关于修改和废止部分行政法规的决定》第四次修订）第五十五条第一款，《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条的规定，决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。你公司应于2023年5月15日前对上述问题完成整改，并向我局提交书面整改报告，我局将进行验收。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

吉林证监局

2023年4月28日